Una compañía controlada por Alcoa se declaró culpable de sobornar a funcionarios de Bahrein para ganar un contrato de suministro, en el marco de acuerdos con el Departamento de Justicia y la SEC en el que Alcoa y la empresa acordó pagar $ 384 millones .
PITTSBURGH- Una compañía controlada por Alcoa Inc. se declaró culpable en una corte federal aquí para sobornar a funcionarios en Bahrein, incluyendo a los miembros de la familia real , para ganar un contrato de suministro, en un esquema de participación de un elaborado sistema de empresas ficticias y un consultor bien comunicada .
El plan generó dólares casi medio billón en ganancias para la compañía , controlada por Alcoa en un período de cuatro años , de acuerdo con documentos de la corte .
La declaración de culpabilidad, anunciado el jueves , fue parte de los acuerdos de conciliación con el Departamento de Justicia y la Comisión de Valores en el que Alcoa y un afiliado también acordó pagar 384 millones dólares .
Las ofertas pusieron fin a una larga investigación sobre si Alcoa y la compañía que controla, Alcoa World Alumina LLC, violaron la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero , que prohíbe a las compañías norteamericanas sobornar a funcionarios extranjeros para obtener una ventaja comercial .
De acuerdo con documentos dados a conocer el jueves por el Departamento de Justicia , Alcoa World Alumina conspiraron para usar empresas fantasmas para extraer pagos inflados para la alúmina , la materia prima del aluminio , desde su mayor cliente , Aluminum Bahrain BSC , o Alba , que se ejecuta de aluminio controlada por el Estado de Bahrein fundición. Parte de esos pagos , que se enrutan a través de empresas fantasmas , sobornos a miembros de la familia real - financiados , según los documentos .
Alcoa acordó garantizar el pago de 223 millones dólares en multas a la empresa con participación mayoritaria , resolvió un caso administrativo separado presentada por la SEC en relación con la materia, y acordó pagar una multa civil de $ 161 millones de su propia cuenta.
Alcoa , que no admite ninguna fechoría, hizo hincapié en que ni el Departamento de Justicia ni la SEC alegado o comprobado que cualquier persona en Alcoa "a sabiendas participó en la conducta en cuestión. "
"Podemos dejar esto atrás ", dijo el presidente ejecutivo de Alcoa , Klaus Kleinfeld, en una entrevista televisada . Kleinfeld se convirtió en CEO en 2008.
"Lo que decidimos fue hoy los cargos corporativos , pero una investigación sobre la mala conducta individuo continúa ", dijo David Hickton , abogado de EE.UU. para el Distrito Oeste de Pennsylvania, en una entrevista. Agregó que una vez que se " descubrió esto sucedía , Alcoa cooperó plenamente . "
Sin embargo, el Departamento de Justicia llevó a cabo la rendición de cuentas de la empresa. " La ley no permite a las empresas a evitar la responsabilidad de corrupción en el extranjero por la externalización de los sobornos a sus agentes", Mythili Raman , el jefe interino de la división criminal del departamento, dijo en un comunicado de prensa.
Alcoa World Alumina se declaró culpable en una corte de distrito de EE.UU. para un cargo de violar las disposiciones antisoborno de la FCPA . En concreto, se admitió ayudar a un plan para decenas de rutas de millones de dólares en sobornos a miembros de la familia real de Bahrein para obtener contratos con Alba.
Los pagos de la fundición se enrutan a través de empresas fantasmas y un consultor, en un acuerdo que data de 1989 , de acuerdo con los documentos del Departamento de Justicia.
En un momento , en 1997 , un abogado in-house para Alcoa de Australia , la compañía minera afiliados que produjo la alúmina , envió un correo electrónico a su supervisor en Pittsburgh sobre un acuerdo de suministro de alúmina que implica una de las empresas fantasmas . "El contrato parece extraño ", escribió en el correo electrónico , que se incluyó en los documentos judiciales . " ¿Son estos factores bien desde una perspectiva antimonopolio y FCPA ? "
Alcoa de Australia vendió alúmina directamente a Alba de alrededor de 1971 a 1988 . Eso cambió en 1989, cuando Alcoa de Australia recibió el aviso de que ciertos miembros de la familia real querían utilizar un agente para organizar las ventas. " A petición de los miembros de la familia real de Bahrein , hemos aceptado un agente de ventas a Alba ", un gerente de ventas de la compañía , escribió en una nota que detalla el acuerdo.
El agente , identificado en documentos judiciales como Consultor A, había establecido varias empresas ficticias . Bajo el plan, Alcoa de Australia continuaría enviando alúmina directamente a Alba pero las empresas ficticias sería facturar Alba. Las facturas fueron infladas y el exceso fue desviado a cuentas utilizadas en parte para financiar sobornos .
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